Para evitar que se repitan casos como el de BWC la ley debe dar dientes a la CNBV: Enrique Castillo

Por Martha Preciado Rosas

Casos como el de Black Wall Street Capital seguirán pululando en México y no habrá ningún endurecimiento legal o regulatorio que eviten que se repitan, mientras no se dote a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de dientes para investigar de oficio la honorabilidad de las personas físicas que integran las sociedades que aspiran a desempeñarse como asesores en inversión independientes, señaló el consultor especializado en cumplimiento regulatorio de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Enrique Castillo Morales.

En entrevista con TEXTUAL-es, el también socio fundador y director general de Ethic Compliance Monitoring, S.C. aseveró que la actual Ley del Mercado de Valores le deja a las personas físicas que pretenden fungir como asesores en inversiones la obligación de acreditar su honorabilidad, mientras que en el caso de la personas morales este requisito no es exigible para sus socios. Es decir, no existe una facultad legal expresa que autorice a la CNBV investigar oficiosamente que las personas físicas y morales tengan la honorabilidad que requiere desempeñarse como asesores en inversión.

Recordó que en el caso de Black Wall Street Capital, su director financiero y apoderado Juan Carlos Minero Alonso, fue detenido en marzo de 2016  por la policía de la Ciudad de México mientras conducía un vehículo con sellos falsos de la extinta Policía Federal (PF), portando un arma de juguete, cargadores de plástico y documentos apócrifos con los que pretendía hacerse pasar por un miembro de la mencionada corporación; y no obstante de que esta información era del dominio público, en noviembre de ese mismo año la CNVB le otorgó a su empresa BWC Independiente S.A de C.V. la inscripción en el Registro de Asesores en Inversiones.

“La reforma a la Ley del Mercado de Valores tendrá que dotar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores de atribuciones para que investigue, evalúe y determine la honorabilidad de los socios de las personas morales que pretendan ser asesores en inversiones, a efecto de que verifique que el accionista no tenga cola que le pisen, es decir, que no hay antecedentes penales de los accionistas y que éstos se distingan por ser personas honorables; porque la personas morales se crean y extinguen pero el historial de las personas físicas permanece y debe ser un factor que incida en el otorgamiento de estas matriculas por parte de la CNBV, porque de otra forma casos como el de Black Wall Street Capital seguirán replicándose”, advirtió.

Abundó que a la par, es necesario realizar una rotación permanente de personal en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, es decir, que, de manera excepcional, constantemente se esté renovando o reubicando la plantilla de personal que labora en este órgano desconcentrado, dada la especial naturaleza de su labor de supervisión y regulación de las entidades integrantes del sistema financiero mexicano, ya que, en su percepción, toda permanencia prolongada en un cargo en la CNVB puede generar vicios y corrupción.

Al respecto, precisó que aún es temprano para establecer si las irregularidades detectadas en Black Wall Street Capital se debieron a una falta de intervención oportuna por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores o a una inacción dolosa o culposa, respecto de sus facultades de supervisión, por parte de personal adscrito a la misma, razón por la cual las pesquisas del caso deberán dirigirse también al interior de la propia CNVB y de encontrarse irregularidades, deberán fincarse las responsabilidades penales y administrativas correspondientes y señalar a los culpables.

En este tenor, también criticó que la actuación de Fiscalía General de Justicia (FGJ) de la Ciudad de México en el caso de Black Wall Street Capital ha sido apresurada y no se advierte que en la misma exista una coordinación ordenada y coherente con las autoridades federales; por lo que las líneas de investigación en la especie, también deberán atender si existió filtración de datos de la Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, ya que no correspondía a la autoridad local dar a conocer los siete movimientos financieros inusuales detectados en la gestión de dicha empresa que recientemente se ventilaron en medios informativos.

Al hacer un recuento respecto de las irregularidades cometidas por empleados y agentes de la FGJ de la Ciudad de México, respecto del cateo realizado el 15 de marzo de 2023 en las instalaciones de Black Wall Street Capital, Castillo Morales recalcó que esta empresa difícilmente podrá deslindarse del delito de posesión de recursos de procedencia ilícita, ya que en el artículo 227 de la Ley del Mercado de Valores se establece que los asesores en inversión tienen prohibido recibir en depósito en administración o custodia, o en garantía por cuenta de terceros, dinero o valores que pertenezcan a sus clientes, ya sea directamente de éstos o provenientes de las cuentas que les manejen. “Cuanto más que estamos hablando de que la misma empresa reveló que al momento del cateo tenía en su bóveda más de 3 millones de dólares, 15 millones 200 mil pesos y 12 relojes de lujo con un valor aproximado de 496 mil pesos, lo cual es inusual y justifica que se hayan encendido las alertas por la probable comisión de los delitos de lavado de dinero y posesión de recursos de procedencia ilícita; a lo que habría que agregar que hasta ahora ninguno de los supuestos clientes de BWC ha salido ha reclamar su dinero”, concluyó.

Cancela CNBV registro de BWC Independiente como asesor en inversiones

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) canceló el registro que autorizaba a Black Wall Street Capital para operar como asesor en inversiones, lo que anticiparía una exclusión en definitiva de dicha empresa del sistema financiero mexicano, su intervención y finalmente su liquidación. 

A través de la página en Internet del Registro de Asesores en Inversiones de la CNBV, el órgano desconcentrado informó que mediante oficio 211-2B/28102767-JARL/2023 de fecha 29 de mayo de 2023 emitido por la Dirección General de Delitos y Sanciones de la Comisión Nacional Bancaria y de valores, se declaró la cancelación del registro otorgado a BWC INDEPENDIENTE, S.A. DE C.V., para operar como asesor en inversiones, identificado con el número de folio 30072-001-(14112)-23/11/16. El referido oficio fue notificado a la sociedad mencionada, con fecha 7 de junio de 2023 y surtió efectos el día 12 de junio de 2023. (Martha Preciado Rosas)